第一篇金融风险管理

第—章金融风险的产生与传递

第一节金融风险的种类

第二节 金融风险的产生

第三节 金融风险的效应

第四节金融风险的国际传递

第二章金融风险管理程序

第三章金融风险管理策略

第四章 金融风险监管的原则，内容与措施

第一节 金融风险监管犀别

第二节 银行风险直管内容

第三节 证券风险益管内容

摹四节 金融风险直管的国际合作

第五章金融创新与金融监督

第一节 金融创新的业务形式

第二节 金融创新带来的金融风险

第三节 金融创新条件下的金融监管

第二篇银行风险的量化与防蓖

第—章风险量化的方法

第一节 风险测量

第二节 受险价值与风险资本

第三节 信用风险度量方法的发展

第四节 巴塞尔协议关于内部评级法的要求

第五节 美国银行业的信用风险度量

第六节 信用资产组合的信用风险度量和管理

第二章 资信评级与监控

第一节 资信评级业务类别

第二节 企业信用评级程序与方法

第三节 国外资信评极机构业务简介

第三章 估用风险的量化与防范

第一节 银行传统的信用分析方法

摹二节 银行传统的信用风险评估方法

幂三节 信用评级与信贷风险

第四节 信用风险定价的几个结构模型

第五节 信用风险的量化方法

摹六节 银行信用风险防范与化解方法

第四章 市场风险的量化与防范

第一节 市场风险概要

第二节 组合的市场风险

第五章 稠事风险的量化与防范

第一节 利率风险的形成与测定

第二节 利率风险董化与防范的方法

第三节 利率风险管理的刨新金融工具

摹四节 市值方法

第六章流动性奉贤的量化与防范

第一节流动性风险概述

第二节 流动性风险的评估指标

第三节 流动性风险的量化、防范与化解方法

第七章 操作风险的量化与防范

附录一：巴林银行(Barings)破产的VaR分析

附录二：美国大陆伊利诺国民银行流动性风险案

附录三：中国海南发展银行关闭案

第八章 国家风险及其转移

第一节 国家风险的类型

第二节 国家风险的评估

第三节 国家风险的控制与转移

第九章 银行危机管理

第一节 危机的产生

第二节 危机的表现形式

第三节 危机的处理辑决方法

第四节 度权隐患的消除与防范

第三篇银行业务风险管理与监控

第一章风险管理概述

第一节 银行风险臭别

第二节 收益与风险

第三节 风险管理

第四节 银行风险监管规则

第二章中央银行对商业银行等金融机构的监管

第一节 中央银行监管的目标与原则

第二节 中央银行的监管方法

第三节 国外中央银行对各金融机构的盐管

第三卓 商业银行风险的一般性分析

第一节 银行风险综述

第二节 商业银行风险的产生遣径

摹三节 商业银行风险管理的目标与程序

幕四节 商业银行风险调控方法与手段

第四章 商业银行风险管理概要

第一节 商业银行风险管理的目标

第二节 商业银行风险管理原则

第三节 商业银行风险管理的内容与方法

第五章金融行业风险预警

第六章国外银行的风险评估体系

第七章 市场风险管理概要

第一节 董事会和高级管理层的监控

第二节 市场风险管理政策和程序

第三节 市场风险的识别、计量、检测和控制

第四节内部控制和外部审计

第八章 市场风险监管概要

附录：《商业铱行市场风险管理指引》有关名词的说明

第九章 结算类业务的风险管理及监控

第一节 结算业务内容容

摹二节 票据结算风险法律防范

第三节 与票据结算相关的法律风险防范

第十章 银行卡业务风险管理与监控

第一节银行卡业务内容与流程

第二节 信用卡业务风险监控与防范措施

第三节 信用卡业务中的信用风险管理策略

第十一章 代理类业务的风险管理及监控

摹一节 代理政策性银行业务

第二节 代理商业银行业务

第三节 代收代什业务

第四节 代理保险业务

第五节 代理证券业务

第十二章担保(质押)类业务风险管理及监控

第一节 保证担保中的有关法律问题分析

摹二节 外国公司为境内公司融资担保的法律风险防范

第三节 与抵押担保有关的法律问题

第四节 质押担保方式选择及风险防范

第卜三章 承诺类业务风范管理与监控

第一节 贷款五级风险分类管理内容

幕二节 借款人还贷能力判别

第三节 吊账准备全管理

第四节 贷款风险臭别

第五节 贷款(信用)风险的管理与控制

第十四章 交易类业务风险管理与监控

第一节 远期合约

第二节 金融期贷交易

第三节 金融期仅交易

第四节 金融互换交易

第十五章 基金类业务的风险管理及监控

第一节 基金业务概要

第二节 基金代销业务操作规范

第三节 基金托管业务操作规范

第十六章 信托与租赁业务风险管理与监控

第一节 信托业务风险的成因

第二节 信托业务风险种姜

第三节 信托业务风险控制

第四节 租赁业务风险的成因

第五节 租赁业务风险种类

第六节 租赁业务风险控制

第七节 国外银行的金融租赁与风险监控

第八节 美国与欧洲的银团贷款

第十七章 其他业务的风险管理及监控

第一节 保理业务的风险管理及监控

第二节 银行信息咨询内容分类

第三节 主要咨询业务的服务管理与风险监控
第四篇银行内部控制与外部监管

  第一章内部控制类型与组织设计

  第一节 内部控制的演义

  第二节 内部控制要素

  第三节 内部控制类型

  摹四节 内部控制设计基本原则

  第五节 内部控制设计基本方法

  第六节 内部控制设计程序

  第二章 商业银行内部控制概要

  第一节 商业银行内控原则与要素

  第二节 商业银行业务运作中的内部控制

  第三节 国外商业银行的内部控制

  第三章 商业银行的内部控制与内部稽核

  第一节 商业银行的内部稽核

  第二节 商业银行内部控制与内部稽核的关系

  第三节 商业银行内部稽柱风险及其防范

  第四章 商业银行内部控制与风险识别管理

  第一节 商业银行内部控制与风险管理的关系

  第二节 商业银行风险的识别与估计

  第三节 商业银行风险识别信号模型

  第四节 商业银行风险管理策略

  第五章 银行业务工作分析与绩效评价方法

  第一节 业务工作分析方法

  第二节 绩效计划及其编制方法

  第三节 绩效评估方法

  第四节 业务考评方法

  第五节 金融机构业绩考核方法

  第六章 资金业务内部控制措施

  第一节 资金业务的内部控制

  第二节 同业拆借业务的内部控制

  第三节 外汇买卖交易的内部控制

  第四节 金融衍生工具的内部控制

  第七章 存款业务内部控制措施

  第一节 存款及柜台业务的内部控制

  第二节 存款各环节的内部控制措施

  摹三节 大额定期存单的内部控制措施

  幕四节 柜台业务的内部控制

  第五节 反洗钱的内部控制措施

  第八章 信贷业务内部控制措施

  纂一节 商业银行信贷业务的主要环节

  第二节 商业银行信贷业务环节的内部控制

  第三节 商业银行信贷风险预警信号

  第四节 商业银行信贷管理内部控制措施

  第五节 国外和香港商业银行内控制度比柱

  第九章中间业务的内部控制措施

  第一节 中间业务的内部控制

  第二节 支付结算业务的内部控制措施

  第三节 信用卡业务的内部洲措施

  第十章会计系统内部控制措施

  第一节金融权构的会计报表

  第二节 商业银行会计系统的风险

  摹三节 会计系统的内部控制措施

  第十—章商业银行计算机系统风险的内部控制措施

  第一节 商业银行计算机系统的风险

  第二节 计算机系统风险内部控制原则与措施

  第二章 商业银行内部控制与外部监控

  第一节 内部审计与内部控制

  第二节 内部审计控制程序与方法

  第三节 内部审计控制制度

  第四节 内部控制评价的目标与内容

  第五节 内部控制评价的程序与方法

  幂六节 外部中介机构对内部控制的评价

  摹七节 商业银行监管的俎织模式与跨国监管

  第八节 商业艰行的市场约束与信息披露

  第九节 我国的商业银行直管与市场约束

  附录：巴塞尔有效银行监管镇心原则一览
第五篇 银行评价标准与评价方法

  第一章 内郎控制的评价稽核与评价标准

  第一节 内部控制评价稽核的步骤

  第二节 内部控制评价标准

  第三节 内部控制制度评价的具体内容

  第二章商业银行内部控制评价标准与方法

  第一节 COSO模式关于商业银行内部控制的稽核评价标准

  第二节 巴塞尔委员会关于商业银行内部控制的评价标准

  第三节 商业银行内部控制的评价方法

  第四节 商业银行内部控制的稽核评价程序

  第五节 商业银行内部控制的评级

  第三章 商业银行信贷业务风险的内部控制评价标准

  第四章 商业银行存款业务的内部控制评价标准

  第五章 商业银行会计系统的内部控制评价标准

  第六章 商业银行计算机系统风险的内部控制评价标准
第六篇银行法律风险防范

  第一章 商业银行中间业务法律风险防范

  第一节 与中间业务相关的法律规定

  第二节 基金业务法律风险防范

  第三节 资本市场中间业务法律风险防范

  第四节 担深奥业务法律风险防范

  第五节 银行外汇保函业务法律风险防范

  第六节 独立保函的业务法律风险防范

  第七节 承诺类业务法律风险防范

  摹八节 信息咨询业务法律风险防范

  幂九节 保管箱业务法律风险防范

  摹十节 金融衍生业务法律风险防范

  摹十一节 票据业务法律风险防范

  第二章住房金融业务法律风险防范

  第一节 房地产开发项目审查及风险控制

  第二节 房地产开发贷款风险防范

  第三节 几类特殊房地产开发贷款的法律风险防范

  第四节 来源于借款人的风险防范

  第五节 来源于开发商的风险防范

  第六节 来源于抵押物的风险防范

  第三章银行外汇法律风险防范

  摹一节 外汇与汇率内容

  摹二节 外汇买卖市场与外汇买卖工具

  第三节 外汇交易方法

  摹四节 银行外汇风险监控防范措施

  第四章 出口押汇与出口信贷业务法律风险防范

  第一节 出口押汇

  第二节 出口信贷业务

  第三节打包放款业务的运作及其风险控制 

  第四节 托收业务

  第五章 备用信用证与进出口信用证业务法律风险防范

  幂一节 备用信用证业务

  第二节 进出口信用证业务 

  第六章国际保理与福费庭业务法律风险防范

  第一节 国际保理业务

  摹二节 福费庭业务 

  第七篇保险风险管理与监控

  第一章保险公司风险管理目标

  摹一节 保险公司风险管理的关节点

  第二节 保险公司风隆管理的目标

  第二章保险公司经营风险识别

  第一节 保险公司经营性风险的识别

  第二节 保险公司人为性风险的识别….